Autor(es) Francis Lefevbre
Editorial Francis Lefebvre
Fecha de celebración:6 de marzo de 2017, de 09:00 horas a 13:30 horas y de 15:30 a 19:30 horas.
Lugar: Sala de formación Lefebvre-El Derecho. C/ Monasterios de Suso y Yuso, 34. 28049 MADRID
En distribución desde marzo 2017, INDICE
Descatalogado
Precio: 423,50€ (iva incluido)  entrega en mano GRATIS

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OBJETIVOS:

En la primera parte del curso, el asistente conocerá los fundamentos teóricos necesarios para un correcto diseño e implementación del Sistema de Compliance, mediante una metodología acorde con los estándares aceptados internacionalmente ISO 19600 e ISO 37001.  
En la segunda parte del curso pondrá estos conocimientos en práctica a través un completo caso prácticoque desarrollará con la herramienta de gestión de Compliance diseñada para Francisc Lefebvre-El Derecho.   
A fin de optimizar al máximo las sesiones presenciales, se le suministrará previamente un completo material bibliográfico que deberá haber leído antes de la sesión.  

TEMARIO:

PROGRAMA PRIMERA PARTE
1. ORÍGENES HISTÓRICOS.
2. INTRODUCCIÓN AL COMPLIANCE.
3. FUENTES DEL COMPLIANCE.
4. LA ÉTICA EMPRESARIAL.
5. EL BUEN GOBIERNO CORPORATIVO.
6. SOFT LAW.
7. GOVERNANCE, RISK & COMPLIANCE.
8. BLOQUES NORMATIVOS.
9. ELEMENTOS DE UN SISTEMA DE COMPLIANCE.
10. LA FUNCIÓN DE COMPLIANCE.
11. CERTIFICACIÓN DE LOS SISTEMAS DE COMPLIANCE.
12. COMPLIANCE EN EL DERECHO PENAL ESPAÑOL.
PROGRAMA SEGUNDA PARTE
1. PRESENTACIÓN DEL CASO PRÁCTICO. 
2. PLANTEAMIENTO DEL CASO PRÁCTICO. 
3. FASE 1: CONOCIMIENTO DEL NEGOCIO:
    a) FICHA DE DATOS GENERALES
    b) ESTUDIO DEL NEGOCIO 
    c) CONTROL INTERNO
    d) TENDENCIAS Y DATOS FINANCIEROS
    e) ANÁLISIS DAFO
    f) REGISTROS
4. FASE 2: IDENTIFICACIÓN DE ACTIVIDADES CON RIESGO DE DELITO.
    a) CUESTIONARIOS DE RIESGOS
5. FASE 3: VALORACIÓN RIESGO DE DELITOS DETECTADOS.
    b) RIESGOS POTENCIALES IDENTIFICADOS
    c) MAPA DE RIESGOS
    d) RIESGOS RESIDUALES
    e) PLAN DE ACCIÓN
    f) DELITOS
6. FASE 4: MANUAL DE PREVENCIÓN DE DELITOS.
    a) MANUAL DE ORGANIZACIÓN Y GESTIÓN
    b) CÓDIGO DE CONDUCTA ÉTICA
    c) REGISTROS
7. FASE 5: CANAL DE DENUNCIAS (WHISTLEBLOWING).
8. FASE 6: SUPERVISIÓN Y VERIFICACIÓN.
9. FASE 7: INFORME DE COMPLIANCE. 
10. CASO PRÁCTICO CUMPLIMENTADO.

PONENTES:

Francisco Bonatti Abogado Penalista y Consultor en Legal Compliance, Socio de BONATTI COMPLIANCE, Vocal de ASCOM (Asociación Española de Compliance) y Vicepresidente 1º de INBLAC (Instituto de Expertos en Prevención del Blanqueo de Capitales)
José Carlos Alonso Economista y Auditor de Cuentas. Consultor en Legal Compliance. Socio de GRAMAUDIT, S.L.P. y Presidente de la Red GRMAudit y experto externo del SEPBLAC.
Julio Sáinz Economista y Auditor de Cuentas. Consultor en Legal Compliance. Socio de GRAMAUDIT, S.L.P. y experto externo del SEPBLAC.

FECHA Y LUGAR:

6 de marzo de 2017.
De 09:00 horas a 13:30 horas y de 15:30 a 19:30.
Sala de formación Lefebvre-El Derecho.
C/ Monasterios de Suso y Yuso, 34.
28049 MADRID